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中信证券:证监会认为公司与司度(上海)的相关业务或涉嫌违反相关

2018-12-20 22:33

  收到中国证监会(下称证监会)结案通知书,其中提及此前调查中,中信证券在业务开展过程中,与司度(上海)贸易有限公司的相关业务或涉嫌违反相关规定的涉案违法事实不成立。

  2015年,中信证券曾公告收到证监会调查通知书(稽查总队调查通字153121 号),该次调查的范围是公司在融资融券业务开展过程中,存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。

  2017年5月24日,中信证券曾公告收到证监会行政处罚事先告知书(处罚字 [2017]57号),其中提及,前述调查的内容是公司融资融券业务开展过程中,与司度(上海)贸易有限公司的相关业务或涉嫌违反相关规定。

  2018年11月5日,就前述调查,中信证券收到证监会结案通知书(结案字 [2018]18号),其中提及,经审理,证监会认为公司的涉案违法事实不成立,决定该案结案。

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